證券商負責人與業務人員管理規則
法規名稱：, 證券商負責人與業務人員管理規則. 時間：, 中華民國104年8月28日. 立法沿革：, 中華民國104年8月28日金融監督管理委員會金管證券字第1040034734 ... ,證券商國外分支機構之負責人及業務人員，於當地執行業務應遵守當地證券管理法令之規定。除第十二條、第十三條及第十八條第一項外，不適用本規則之規定。 ,本規則所稱負責人，依公司法第八條之規定。 本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員： 一、有價證券投資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或主辦 ... ,第四條 證券商業務人員，不得兼任國內外其他證券商任何職務。但證券商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外證券關係企業相同性質 ... ,第1 條本規則依證券交易法(以下簡稱本法) 第五十四條第二項及第七十條規定訂定之。 第2 條本規則所稱負責人，依公司法第八條之規定。 本規則所稱業務人員，指為 ... ,本規則所稱負責人，依公司法第八條之規定。 本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員： 一、有價證券投資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或主辦 ... ,證券商業務人員，不得兼任國內外其他證券商任何職務。但證券商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外證券關係企業相同性質職務者， ... ,證券商業務人員，不得 兼任 國內外其他證券商任何職務。但證券商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員 兼任 國外證券關係企業相同性質職務 ... ,本規則所稱負責人，依公司法第八條之規定。 本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員： 一、有價證券投資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或主辦 ...
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第1 條本規則依證券交易法(以下簡稱本法) 第五十四條第二項及第七十條規定訂定之。 第2 條本規則所稱負責人，依公司法第八條之規定。 本規則所稱業務人員，指為 ... https://law.fsc.gov.tw 證券商負責人與業務人員管理規則-全國法規資料庫
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