期貨商負責人與業務人員管理規則
法規名稱：, 期貨商負責人及業務員管理規則. 公布日期：, 民國109 年10 月26 日. 沿革資訊：, 中華民國109年10月26日金融監督管理委員會金管證券字 ... ,期貨商兼營證券業務，其業務人員如具有證券及期貨業務人員資格者，於辦理登記範圍之開戶、受託買賣、自行買賣、結算交割、法令遵循、內部稽核、自行查核、 ... ,期貨商兼營證券業務，其業務人員如具有證券及期貨業務人員資格者，於辦理登記範圍之開戶、受託買賣、自行買賣、結算交割、法令遵循、內部稽核、自行查核、 ... ,法規類別：, 行政＞ 金融監督管理委員會＞ 證券暨期貨管理目. 第8 條. 期貨商負責人及業務員之登記、異動，應由所屬期貨商向同業公會辦理， 非經登記不得執行 ... ,期貨商之內部稽核人員，應具備下列資格條件之一： 一、依期經管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年以上 ... ,本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。 本規則所稱業務員，指為期貨商從事下列業務之人員： 一、期貨交易之招攬、開戶、受託、 ... ,期貨商之負責人及業務員，除不得有本法第六十三條及期貨商管理規則第五十五條所禁止之行為外，並不得有下列行為： 一、製作廣告及宣傳資料有違反法令規定之 ... ,期貨商之業務員，不得兼任國內外其他期貨商任何職務。但期貨商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外期貨關係企業相同性質職務 ...
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期貨商負責人及業務員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
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期貨商兼營證券業務，其業務人員如具有證券及期貨業務人員資格者，於辦理登記範圍之開戶、受託買賣、自行買賣、結算交割、法令遵循、內部稽核、自行查核、 ... https://law.moj.gov.tw 證券商負責人與業務人員管理規則-全國法規資料庫
期貨商兼營證券業務，其業務人員如具有證券及期貨業務人員資格者，於辦理登記範圍之開戶、受託買賣、自行買賣、結算交割、法令遵循、內部稽核、自行查核、 ... https://law.moj.gov.tw 期貨商負責人及業務員管理規則§8-全國法規資料庫
法規類別：, 行政＞ 金融監督管理委員會＞ 證券暨期貨管理目. 第8 條. 期貨商負責人及業務員之登記、異動，應由所屬期貨商向同業公會辦理， 非經登記不得執行 ... https://law.moj.gov.tw 期貨商負責人及業務員管理規則§5-1-全國法規資料庫
期貨商之內部稽核人員，應具備下列資格條件之一： 一、依期經管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年以上 ... https://law.moj.gov.tw 期貨商負責人及業務員管理規則-全國法規資料庫
本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。 本規則所稱業務員，指為期貨商從事下列業務之人員： 一、期貨交易之招攬、開戶、受託、 ... https://law.moj.gov.tw 期貨商負責人及業務員管理規則§16-全國法規資料庫
期貨商之負責人及業務員，除不得有本法第六十三條及期貨商管理規則第五十五條所禁止之行為外，並不得有下列行為： 一、製作廣告及宣傳資料有違反法令規定之 ... https://law.moj.gov.tw 期貨商負責人及業務員管理規則§7-全國法規資料庫
期貨商之業務員，不得兼任國內外其他期貨商任何職務。但期貨商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外期貨關係企業相同性質職務 ... https://law.moj.gov.tw |